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证监会上交所开出科创板首张“保代罚单”

   日期:2019-07-13 16:28:20     来源:新舟大现网    浏览:2973    评论:0    

人民网北京1月15日电 (贺迎春、实习生高悦)据中央气象台消息,受冷空气影响,昨夜(14日)至今晨(15日),内蒙古中东部、陕西北部、山西、北京、天津、河北、河南中北部、山东及黑龙江西南部、吉林、辽宁等地出现6~8级阵风;今5时较昨5时,内蒙古大部、宁夏北部、陕西北部、山西北部等地气温下降4~8℃,局地超过10℃。

路易斯14日在欧罗巴联赛获胜后表示,切尔西仍然有光明的前景。“我们已经开过会,萨里问球员们是否有人不相信(他的战术),但没有人说什么,因为大家都信任他。”

上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行

上交所指出,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

有法律界人士对《证券日报》记者表示,上交所关于科创板的首张“罚单”的作出以及披露可以说十分及时,可以威慑有类似违规打算的企业和中介机构:一方面确保科创板信息披露的质量,另一方面也展示了交易所对于违规行为的核查和处理能力。(张歆侯捷宁)

据了解,下一步,证监会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

证监会强调,注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐人和其他相关从业人员,应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范,勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告等义务,积极配合审核工作,全力确保申报质量。

此前的5月14日,上交所曾公开表示,“对少数擅自修改问询问题等不当行为,本所已经通过当面约谈、二次问询等方式,要求说明和纠正,随后将在进一步核实情况基础上,严格采取相应的自律监管措施。”

记者:你们一直致力于科幻产业链发展,接下来有没有什么计划?

秦岭是中国南北地理分界线,更是涵养八百里秦川的一道生态屏障,具有调节气候、保持水土、涵养水源、维护生物多样性等诸多功能。

而且“同城化发展”已经延伸至产业,成都数百家鞋企纷纷落户乐至、安岳,汽车、旅游、绿色农业等多方面配套协作也拉开帷幕。

攻坚

晋级决赛之后,进球的格罗埃宁说: “我们看了美国队的几场比赛,包括她们半决赛对英格兰队的比赛。她们确实是非常强的球队。但希望我们能够踢出自己(风格)的足球,一切皆有可能。”

近日,违规改动科创板申报文件的两位保荐人吃到了科创板首张“罚单”。

明确立法指导思想

上交所查明,4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改

其中,《织花毯》1953年一问世即引起版画界注意。作品中,两个青年藏族女孩正在织花毯,油画的光影效果在画面中亦有呈现,刀法的创新使得花毯的表现层次丰富。表现美是这张作品的初衷,但其主体仍是一个带有古典主义美的汉族少女穿着藏族衣服的形象。

了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

据中新网援引韩国《亚洲日报》3月7日报道,韩国首尔市开放广场运营市民委员会于3月6日通过了《“世越”号追悼展区》设立提案。同时,经首尔市同“世越”号遇难者家属协商,家属同意拆除搭在光化门广场的灵堂。据该提案,首尔市将在光化门广场建立专门展区,以悼念“世越”号沉船事故遇难者。

但是,此行的目的并不在这两人身上。“该案中第3名犯罪嫌疑人是收购蓄电池的废品收购站老板陆某,但陆某坚称不知道蓄电池是偷的,称自己没有隐瞒犯罪所得。”李学勇说,所以要重点围绕销赃,对其他两名犯罪嫌疑人进行讯问,进一步核实陆某的犯罪事实。

文旅交流民心相通

5月21日,上交所官网消息显示,上交所对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分,对指派上述保荐人负责交控科技股份有限公司申请科创板上市项目的中金公司采取了书面警示的监管措施。此外,证监会在上交所采取纪律处分的基础上,对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

证监会5月21日也表示,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

提升仿制药质量和制造水平。加强对药用原辅料、包装材料及药物研发、生产、流通等过程的监督检查,加强不良反应监测和质量抽查,严肃查处数据造假、偷工减料、掺杂使假等违法违规行为,强化责任追究,检查和处罚结果及时向社会公开。

上交所表示,后续将对发行上市审核过程中发现的违规行为,严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人,能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训,认真履行职责,对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证,共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

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